期貨從業(yè)期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.11)

來源：考試資料網(wǎng)

1 首席風(fēng)險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事。請問小張違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？

2 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

3 首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（）年。

4 自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

5 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法，錯誤的是（）。