期貨從業(yè)期貨公司監(jiān)督管理辦法判斷題每日一練(2019.04.19)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，將面臨被警告，單處或者并處罰款的處罰。（）

2.判斷題單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)系的股東不得持有期貨公司100%的股權(quán)。（）

3.判斷題申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5%以上股權(quán)的股東實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元。（）

參考答案：正確

4.判斷題有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存30年。（）

參考答案：錯(cuò)誤

5.判斷題未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)；該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，具有表決．權(quán)、分紅權(quán)。（）

參考答案：錯(cuò)誤