證券從業(yè)證券合規(guī)考試多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.04.28)

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1 某證券公司營(yíng)業(yè)部王某員工向客戶推薦某基金產(chǎn)品，承諾該基金產(chǎn)品1.5倍年收益，客戶同意購(gòu)買(mǎi)后，但收益遲遲不能兌現(xiàn)，反而產(chǎn)生巨額虧損，向監(jiān)管機(jī)關(guān)投訴后查明該產(chǎn)品非該公司代銷基金產(chǎn)品，產(chǎn)本身也沒(méi)如員工宣傳的高額收益。該員工行為屬于（）

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2 下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部人員的做法，說(shuō)法正確的是（）

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3 從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償；經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的，給予留用察看或者開(kāi)除處分，或者解除勞動(dòng)合同。

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4 融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）

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5 營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。

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