銀行合規(guī)考試銀行合規(guī)考試綜合練習判斷題每日一練(2019.05.07)

來源：考試資料網

1.判斷題董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調，確立全員主動合規(guī) 、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。

參考答案：正確

2.判斷題商業(yè)銀行合規(guī)管理部門同時具備內部審計職能。

參考答案：錯誤

3.判斷題合規(guī)是商業(yè)銀行高層責任，與其他員工無關。

參考答案：錯誤

4.判斷題商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。

參考答案：正確

5.判斷題銀行高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經監(jiān)事會審議批準后傳達給全體員工。

參考答案：錯誤