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每日一練
章節(jié)練習(xí)
期貨從業(yè)關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)單項選擇題每日一練(2019.05.08)
來源:考試資料網(wǎng)
1
完善客戶糾紛處理機制,及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是()。
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2
期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求,未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,根據(jù)()第六十七條進行處罰。
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3
投資者適當(dāng)性制度對股指期貨投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價()。
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4
()有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。
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5
為保護投資者合法權(quán)益,保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)、規(guī)章,()制定了《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。
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