證券從業(yè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)多項(xiàng)選擇題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司不應(yīng)在報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供包括（）等內(nèi)容的章節(jié)。

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2 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)（）所涉資金、證券及賬戶實(shí)施分開管理，不應(yīng)混合操作。

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3 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按照分類監(jiān)管原則，根據(jù)證券公司的（）情況，對(duì)不同類別證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例進(jìn)行控制和適當(dāng)調(diào)整。

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4 商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，提交（）等規(guī)定的資料。

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5 集合票據(jù)，是指2個(gè)（含）以上10個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以（）方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

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