證券從業(yè)證券中介機構(gòu)配伍題每日一練(2019.05.05)

來源：考試資料網(wǎng)

1 證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按專項、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的（）計算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

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2 《證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、（）億元和5億元三個標(biāo)準(zhǔn)等。

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3 注冊會計師的許可證實行的注冊制度是()。

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4 合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（）。

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5.判斷題計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）

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