以下關于公開發(fā)行公司債券的說法,正確的有()。
①公開發(fā)行公司債券,應具備健全且運行良好的組織機構
②公開發(fā)行公司債券,應最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
③公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
④公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產性支出
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內容的社會關系。法律關系的基本構成要素包括()。
①法律關系的目標
②法律關系的客體
③法律關系的內容
④法律關系的主體
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定,當證券公司出現(xiàn)以下()情況時,中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內外分支機構負責人予以譴責,責令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權利。
①治理結構不健全
②經營管理混亂
③設立賬外賬
④賬外經營
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點,重點規(guī)定了以下()的規(guī)則和風險控制措施。
①證券經紀業(yè)務
②證券自營業(yè)務
③證券資產管理業(yè)務
④證券公司內部審計業(yè)務
⑤融資融券業(yè)務
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批,應當具備的條件有()。
①申請人的財務穩(wěn)健,資信良好,資產管理規(guī)模、經營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關經驗的人員
③具有健全的治理結構和完善的內控制度,經營行為規(guī)范
④最近2年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
最新試題
下列屬于農產品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內幕信息知情人對所知悉的內幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列屬于證券公司開展經紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法,錯誤的是()。
證券基金經營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《證券法》,下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法,正確的是()