多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在報(bào)送可疑交易報(bào)告時(shí),可通過(guò)下列哪些機(jī)構(gòu)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?()

A.金融機(jī)構(gòu)總部
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.金融機(jī)構(gòu)總部指定機(jī)構(gòu)


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1.多項(xiàng)選擇題針對(duì)金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的情況,()負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督檢查職責(zé)。

A.中國(guó)人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.保監(jiān)會(huì)

2.多項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類(lèi)人員,各級(jí)人員在反洗錢(qián)工作中分工明確,各司其職()

A.單位領(lǐng)導(dǎo)
B.部門(mén)負(fù)責(zé)人
C.每項(xiàng)具體工作的直接責(zé)任人
D.該單位后勤人員

3.多項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括()

A.記載客戶(hù)身份的各類(lèi)信息、資料
B.反映金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
C.業(yè)務(wù)函件
D.業(yè)務(wù)憑證

5.多項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組(FATF)提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo),包括以下哪些方面?()

A.通過(guò)政策、協(xié)調(diào)和合作降低洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領(lǐng)域,或能被上述機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告
C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢(qián)和恐怖融資威脅,懲處犯罪分子并剝奪其相關(guān)資產(chǎn)和非法收益
D.反洗錢(qián)和反恐怖融資法律法規(guī)滿(mǎn)足FATF要求

最新試題

證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻?hù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間,符合以下情形之一的,有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些情況符合反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查程序要求?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()年,F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定,將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在保存環(huán)境上,不屬于防磁、防潮的種類(lèi)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉恐資金交易應(yīng)向()部門(mén)報(bào)告

題型:多項(xiàng)選擇題

持以下身份證件的客戶(hù),哪類(lèi)客戶(hù)的洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下哪類(lèi)金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《禁止非法販運(yùn)麻醉藥品和精神藥物公約》由()發(fā)布。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)()的調(diào)查要求,對(duì)有關(guān)可疑客戶(hù)及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。

題型:多項(xiàng)選擇題