A.銷售協議應明確代銷機構履行的反洗錢義務
B.銷售協議應明確銷售費用分配的比例和方式
C.銷售協議應明確代銷機構委托其他機構代辦基金銷售業(yè)務的責任
D.銷售協議應明確對基金持有人的持續(xù)服務責任
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A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立
B.對所管理的基金應當獨立核算
C.不同基金的名冊登記應當獨立
D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體
A.在基金銷售機構某網點LED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
B.基金銷售機構的客戶經理向特定高端個別客戶發(fā)送產品介紹的微信不屬于宣傳推介材料
C.在真實、準確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字
D.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字
A.應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務相關的工作經歷
B.不得是負債務數額較大且到期未清償的個人
C.本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事后及時向基金管理人報備
D.不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務
A.非公開募集是基金管理人的登記申請辦理時間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定
B.經登記的非公開募集基金的基金管理人將自動成為中國證券投資基金業(yè)協會會員
C.辦理登記的前提是滿足中國證券投資基金業(yè)協會規(guī)定的凈資產、高級管理人員資格等標準
D.經登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯系方式外的信息
A.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調整的內容
B.違反道德一般也會有明確的制裁措施
C.法律和道德在內容上不可轉化
D.法律和道德都要求權利義務對等
最新試題
根據《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是（）。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
下列不屬于我國資產管理行業(yè)需要關注的問題的是（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定