多項選擇題合規(guī)性審查，是指內控合規(guī)部門、業(yè)務部門依據有關法律、規(guī)則、準則和建設銀行基礎性規(guī)章，對（）等的制定、創(chuàng)新、修訂、調整，實施事前合規(guī)風險識別、評估、控制，以及分析、判斷、提升內部控制有效性的一系列工作。

A.規(guī)章制度
B.業(yè)務
C.產品
D.重大項目


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1.多項選擇題內控合規(guī)部應做好規(guī)章制度審查文檔管理，審查結束后及時歸檔并統(tǒng)一編號，主要包括（）。

A.《規(guī)章制度審查要點》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

2.多項選擇題規(guī)章制度審查依據包括（）。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設銀行基礎性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

3.多項選擇題規(guī)章制度審查遵循以下基本原則（）。

A.合規(guī)為本
B.責任明晰
C.獨立審查
D.支持創(chuàng)新

5.單項選擇題根據監(jiān)管規(guī)則分類標準，影響范圍涉及單一業(yè)務條線經營管理的監(jiān)管規(guī)則屬于哪個分類的監(jiān)管規(guī)則（）。

A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則

最新試題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

根據合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。

題型：單項選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"

題型：多項選擇題

各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作

題型：單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。

題型：單項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。

題型：單項選擇題