A.同業(yè)拆借
B.信托投資
C.證券經(jīng)營
D.衍生產(chǎn)品交易
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A.管理人員
B.董事監(jiān)事
C.同學朋友
D.信貸人員及其近親屬
A.擔保貸款
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.質(zhì)押貸款
A.新產(chǎn)品和新業(yè)務的開發(fā)
B.新業(yè)務方式的拓展
C.新客戶關(guān)系的建立
D.新客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化
A.合規(guī)管理
B.合規(guī)風險
C.合規(guī)理念
D.合規(guī)價值
E.合規(guī)機制
A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管規(guī)定
C.銀行制度
D.道德規(guī)范
最新試題
為方便業(yè)務辦理，可以預先在空白重要憑證上加蓋印章備用。
商業(yè)銀行行長可以擔任審貸委員會的成員。
內(nèi)部控制應當與商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制的目標。
內(nèi)部審計力量不足的，應當將審計任務委托社會中介機構(gòu)進行。
柜員之間不得“空調(diào)”現(xiàn)金，不得空庫和白條抵庫，但可以用本機構(gòu)儲蓄存單抵算庫款。
商業(yè)銀行的內(nèi)部審計應當具有充分的獨立性，實行全行系統(tǒng)的橫向管理。
學校、幼兒園、醫(yī)院等以公益為目的的事業(yè)單位、社會團體不得為保證人。企業(yè)法人的職能部門不得為保證人。但企業(yè)法人的分支機構(gòu)可以在法人書面授權(quán)范圍內(nèi)提供保證。
貸款審查和審批人員應當承擔評估失準和檢查失誤的責任。
內(nèi)部控制應當滲透到商業(yè)銀行的主要業(yè)務過程和重點操作環(huán)節(jié)。
商業(yè)銀行內(nèi)部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則。