單項選擇題下列說法中，錯誤的是（） 

A.證券公司與其子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的隔離墻制度
B.證券公司子公司不得以任何方式向受同一證券公司控股的其他子公司投資
C.證券公司設(shè)立子公司，要求最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
D.證券公司與其子公司之間在經(jīng)營存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險隔離


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1.單項選擇題ETF的申購和贖回在（）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行。 

A.二級市場，二級市場
B.一級市場，二級市場
C.二級市場，一級市場
D.一級市場，一級市場

2.單項選擇題最可能存在投資者大量贖回風(fēng)險的證券投資基金是（）

A.開放式基金
B.公司型基金
C.封閉式基金
D.投資者保護(hù)基金

3.單項選擇題在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，向證券金融公司借入資金和證券的是（）

A.證券公司
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證券市場投資者

4.單項選擇題債券發(fā)行的定價方式以（）最典型。

A.溢價發(fā)行
B.折價發(fā)行
C.協(xié)商定價
D.公開招標(biāo)

5.單項選擇題下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中錯誤的是（）

A.只有在特殊情況下，如討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時，優(yōu)先股股東才能行使表決權(quán)
B.優(yōu)先股股東參與剩余資產(chǎn)分配時，一般按優(yōu)先股的市場價值清償
C.優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)
D.從風(fēng)險角度看，優(yōu)先股票風(fēng)險小于普通股票