A.高風(fēng)險(xiǎn)
B.中風(fēng)險(xiǎn)
C.低風(fēng)險(xiǎn)
D.以上均可
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A.1名
B.2名
C.無(wú)需
D.3名
A.只能柜面面簽
B.柜面面簽和上門面簽
C.上門面簽和視頻面簽
D.柜面面簽、上門面簽和視頻面簽
A.保證金開(kāi)戶需客戶提供申請(qǐng)資料
B.由客戶經(jīng)理提交《保證金開(kāi)銷戶審批表》或注明開(kāi)銷戶申請(qǐng)的EOA
C.提供操作規(guī)程中要求的其他資料
D.一個(gè)分賬號(hào)對(duì)應(yīng)一筆業(yè)務(wù)合同
A.用于調(diào)整保證金分賬戶下某筆單號(hào)的利率、本金利息轉(zhuǎn)出賬號(hào)等信息
B.只支持保證金單號(hào)開(kāi)戶行、所屬分行及總行操作，允許跨網(wǎng)點(diǎn)交易
C.如為業(yè)務(wù)部門或客戶原因進(jìn)行調(diào)整，需客戶經(jīng)理提交EOA簽報(bào)，并參照保證金存入設(shè)置審批鏈，經(jīng)有權(quán)人審批后辦理
D.如為柜員開(kāi)立存入保證金時(shí)錄入有誤或未錄入，則需根據(jù)已歸檔的傳票，經(jīng)主管審核確認(rèn)后進(jìn)行更改或補(bǔ)錄
A.利息轉(zhuǎn)入賬號(hào)
B.一般賬戶
C.基本賬戶
D.活期賬戶
最新試題
總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析
交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機(jī)構(gòu)委托其他金融機(jī)構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時(shí)，只能由我*行進(jìn)行客戶身份識(shí)別
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定