單項選擇題個人理財銷售人員必須經(jīng)總行資格認證后方能從事理財產(chǎn)品的推介和銷售工作，未經(jīng)培訓并取得相關資質(zhì)的人員一律不得向客戶提供理財投資顧問意見、銷售理財產(chǎn)品；如客戶需要提供相關服務，應主動將客戶轉(zhuǎn)介給（）。

A.運營人員
B.理財經(jīng)理助理
C.渠道經(jīng)理
D.有資質(zhì)的銷售人員


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1.單項選擇題（）是個人理財產(chǎn)品的銷售管理部門。

A.分行零售管理部
B.分行運營管理部
C.私鉆客群事業(yè)部
D.分行零售風險管理部

2.單項選擇題以下關于詢證函業(yè)務描述錯誤的是（）。

A.一份詢證函只能詢證一個客戶的存款、貸款和往來款等事項
B.郵寄送達和回函郵寄寄出時的詢證函信封封皮，需與該詢證函業(yè)務憑證資料一同保管
C.嚴禁對同一單位的驗（增）資業(yè)務重復詢證
D.經(jīng)辦柜員核驗后，需致電被詢證單位負責人，確認被詢證事項是否屬實

4.單項選擇題《平安銀行協(xié)助有權(quán)機關查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款運營操作指引》中的“協(xié)助有權(quán)機關凍結(jié)單位或個人存款”是指（）

A.是指平安銀行依照有關法律或行政法規(guī)的規(guī)定以及有權(quán)機關查詢的要求，將單位或個人存款的金額、幣種以及其他相關資料告知有權(quán)機關的行為。
B.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機關凍結(jié)的要求，在一定時期內(nèi)禁止單位或個人提取其存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款的行為。
C.是指平安銀行依照法律的規(guī)定以及有權(quán)機關扣劃的要求，將單位或個人存款賬戶內(nèi)的全部或部分存款資金劃撥到指定賬戶上的行為。

5.單項選擇題運營關注客戶名單管理，其中以下哪些情況需在完成相應EOA審批后，由總行集中作業(yè)中心統(tǒng)一操作。（）

A.新增、變更、刪除及查詢
B.新增、變更
C.新增、變更、刪除
D.新增、刪除及查詢

最新試題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定

題型：判斷題

遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務，但無法辦理投資理財類業(yè)務

題型：判斷題

各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型：判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題

客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明

題型：判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關業(yè)務

題型：判斷題

實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型：判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關

題型：判斷題