A.了解你的客戶
B.了解你的業(yè)務(wù)
C.盡職調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公安機關(guān)、檢察院的所有凍結(jié)
B.公安機關(guān)、檢察院的所有扣劃
C.法院凍結(jié)/扣劃資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中“邢”字的
D.公安機關(guān)、檢察院、法院的查詢資料中有明確“犯罪嫌疑人”、“涉嫌犯罪賬戶”等字樣或法律文書編號中有“刑”字的
A.以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為不在本機構(gòu)開戶的客戶提供一次性金融服務(wù)
C.提示客戶更新資料信息
D.關(guān)注客戶
A.嚴重的經(jīng)濟犯罪行為
B.破壞市場經(jīng)濟的有序競爭
C.破壞經(jīng)濟活動的公平公正
D.威脅金融體系穩(wěn)定
E.破壞金融機構(gòu)聲譽
A.對公賬戶
B.個人賬戶
C.NRA賬戶
D.同業(yè)賬戶
A.人行行政調(diào)查
B.因涉罪被有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃
C.大額交易
D.可疑交易
最新試題
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋
個人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機關(guān)出具的能夠證明其真實身份的證明文件
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)