單項選擇題()級運(yùn)營風(fēng)險事件:形成實(shí)際損失金額500萬元以上1000萬元以下的,或形成風(fēng)險金額1000萬元以上3000萬元以下的運(yùn)營風(fēng)險事件。

A.一
B.二
C.三
D.四


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1.單項選擇題遠(yuǎn)程集中授權(quán)的電子影像資料按照()的相關(guān)要求進(jìn)行管理。

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行遠(yuǎn)程集中授權(quán)管理辦法》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行運(yùn)營檔案管理辦法》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行會計檔案管理辦法》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行運(yùn)營事后監(jiān)督操作規(guī)程》

4.單項選擇題客戶在農(nóng)業(yè)銀行超級柜臺辦理對公賬戶開戶及簽約業(yè)務(wù)時,以下不屬于運(yùn)營主管職責(zé)范疇的是()。

A.對后臺中心無法審核的現(xiàn)場經(jīng)辦人身份真實(shí)性與證件的真實(shí)性、有效性進(jìn)行審核
B.對客戶進(jìn)行盡職調(diào)查
C.對客戶經(jīng)理的審查意見以及資料進(jìn)行再審核,應(yīng)見原件的須親見原件
D.審核法定代表人授權(quán)委托書關(guān)鍵要素是否填寫,是否加蓋相關(guān)印章,授權(quán)期限是否在有效期內(nèi),被授權(quán)人與現(xiàn)場經(jīng)辦人是否為同一人(姓名、證件號碼與證件是否一致),所申請業(yè)務(wù)是否在授權(quán)范圍內(nèi)等

最新試題

未實(shí)行集中管理的(建制)縣支行,營業(yè)機(jī)構(gòu)不足4個的,因人員緊張,可以不配備運(yùn)營監(jiān)管經(jīng)理。

題型:判斷題

一般存款賬戶可以在存款人基本存款賬戶的開戶行(指同一營業(yè)機(jī)構(gòu))開立。

題型:判斷題

存款人因異地借款和其他結(jié)算需要,可以申請開立一般存款賬戶。

題型:判斷題

網(wǎng)內(nèi)往來業(yè)務(wù)遵循“誰發(fā)出、誰負(fù)責(zé)”的原則。

題型:判斷題

除法律法規(guī)另有規(guī)定,各級機(jī)構(gòu)和工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息予以保密。

題型:判斷題

黑名單是指禁止進(jìn)行資金交易的實(shí)體、個人、國家或地區(qū)的名單。

題型:判斷題

為防范“飛單”事件出現(xiàn),商業(yè)銀行應(yīng)對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進(jìn)行明確授權(quán),并在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示。

題型:判斷題

消費(fèi)者的安全權(quán)是指消費(fèi)者在購買、使用商品和接受服務(wù)時享有人身、財產(chǎn)安全不受侵害的權(quán)利。

題型:判斷題

《支付結(jié)算辦法》規(guī)定,背書不得附有條件。背書附有條件的,所附條件不具有票據(jù)上的效力。

題型:判斷題

客戶CCS等級分類采用系統(tǒng)自動評估分類和人工復(fù)評調(diào)整相結(jié)合的方式開展。

題型:判斷題