A.營業(yè)期間臨柜人員是否符合最低配備要求
B.臨柜人員的操作行為及過程是否合規(guī)
C.現(xiàn)金、重要空白憑證、印章等重要業(yè)務(wù)交接是否合規(guī)
D.主管審核、審批、重要事項(xiàng)監(jiān)督、授權(quán)及定期檢查是否履職到位
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.大額結(jié)售匯
B.頻繁結(jié)售匯
C.存取大額外幣現(xiàn)鈔
D.正常結(jié)售匯
A.臨柜和代銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B.票據(jù)業(yè)務(wù)
C.非法集資
D.理財(cái)業(yè)務(wù)
A.居民身份證
B.軍官證
C.警官證
D.護(hù)照
A.以上都錯誤
B.POS機(jī)具
C.轉(zhuǎn)賬電話
D.支付密碼器
A.在核查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為、風(fēng)險(xiǎn)損失或案件線索，及時上報(bào)的
B.在核查中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患及時上報(bào)，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)損失的
C.在核查中發(fā)現(xiàn)制度、系統(tǒng)、流程及產(chǎn)品設(shè)計(jì)中的重大缺陷的
D.認(rèn)真負(fù)責(zé)，能力突出，創(chuàng)新核查方法被分行推廣應(yīng)用的
最新試題
營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)每日定時查詢待處理業(yè)務(wù)匯總信息，發(fā)現(xiàn)有待處理業(yè)務(wù)的，及時處理。行所簽退前，須打印待處理業(yè)務(wù)匯總信息憑證。
各級行應(yīng)定期開展運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)分析，全面了解和掌握運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)狀況，分析查找原因，提出風(fēng)險(xiǎn)防控措施和管理建議。
“一網(wǎng)格”是指構(gòu)建網(wǎng)格化管理責(zé)任體系，以行政隸屬和實(shí)際管理為原則，建立網(wǎng)格責(zé)任區(qū)。
銀行結(jié)算賬戶按存款人分為單位銀行結(jié)算賬戶和個人銀行結(jié)算賬戶。
消費(fèi)者的安全權(quán)是指消費(fèi)者在購買、使用商品和接受服務(wù)時享有人身、財(cái)產(chǎn)安全不受侵害的權(quán)利。
出票人申請簽發(fā)電子商業(yè)承兌匯票，可自行通過企業(yè)網(wǎng)上銀行、銀企通互聯(lián)平臺辦理出票信息登記，或委托銀行為其辦理。
電子商業(yè)承兌匯票兌由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司承兌。
各級行“一把手”為員工“網(wǎng)格化”管理第一責(zé)任人。
為防范“飛單”事件出現(xiàn)，商業(yè)銀行應(yīng)對銷售人員及其代銷產(chǎn)品范圍進(jìn)行明確授權(quán)，并在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)公示。
嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)二級支行建設(shè)的指導(dǎo)意見》，明確運(yùn)營主管為網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)班子副職。