A.總行財務企劃部
B.總行各業(yè)務管理部門
C.總行運營管理部門
D.分行運營管理部門
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A.二
B.三
C.四
D.五
A.辦案人員有效人民警察證
B.辦案人員有效居民身份證件
C.《電信網(wǎng)絡新型違法犯罪凍結資金協(xié)助返還決定書》原件
D.《電信網(wǎng)絡新型違法犯罪凍結資金協(xié)助返還通知書》原件
最新試題
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定
客戶為外國政要的,各機構不用了解其資金來源和用途
各機構需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應客戶身份識別措施并按要求反饋
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強對交易活動的監(jiān)測分析
此處“本機構”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構
識別客戶和交易的實際受益人,目的在于確認客戶是否為他人利益進行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
存在代理關系時,應分別對代理人和被代理人采取相應的身份識別措施