A.徹底清點(diǎn)現(xiàn)金
B.審核憑證
C.回憶分析、排列錯(cuò)款疑點(diǎn)
D.組織有經(jīng)驗(yàn)的人員，內(nèi)查外調(diào)。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.雙人復(fù)核原則
B.雙人操作原則
C.差錯(cuò)報(bào)告原則
D.謹(jǐn)慎收付原則
E.尾箱監(jiān)控原則
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
B.夸大或者片面宣傳理財(cái)產(chǎn)品，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特性不匹配的表述；
C.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；
D.在未提供客觀證據(jù)的情況下，使用“業(yè)績優(yōu)良”、“名列前茅”、“位居前列”、“最有價(jià)值”、“首只”、“最大”、“最好”、“最強(qiáng)”、“唯一”等夸大過往業(yè)績的表述；
A.《平安銀行理財(cái)產(chǎn)品說明書》
B.《平安銀行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C.《平安銀行個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品銷售協(xié)議書》
D.《客戶權(quán)益須知》
A.單筆認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人
B.認(rèn)購理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，個(gè)人或家庭金融凈資產(chǎn)總計(jì)超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人
C.個(gè)人收入在最近三年每年超過20萬元人民幣或者家庭合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年超過30萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人。
D.個(gè)人收入在最近三年每年超過30萬元人民幣或者家庭合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人。
A.明確告知是保本產(chǎn)品還是非保本產(chǎn)品、是有固定收益的產(chǎn)品還是沒有固定收益的產(chǎn)品。
B.不得將理財(cái)產(chǎn)品與存款進(jìn)行強(qiáng)制性搭配銷售
C.不得將理財(cái)產(chǎn)品作為存款進(jìn)行宣傳銷售
D.不得違反國家利率管理政策變相高息攬儲(chǔ)
最新試題
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行可不保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件
客戶申請保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)
銀行對客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行，客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)
各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋
外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)