單項(xiàng)選擇題調(diào)查人員在反洗錢調(diào)查中采取下列那項(xiàng)措施不必經(jīng)過(guò)有關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)()

A.詢問(wèn) 
B.查閱 
C.復(fù)制 
D.封存


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定,在反洗錢調(diào)查中,經(jīng)過(guò)中國(guó)人民銀行總行負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn),出現(xiàn)下列哪種情形時(shí)可以對(duì)被調(diào)查客戶資金采取臨時(shí)凍結(jié)措施()

A.該客戶有向境外轉(zhuǎn)款的跡象
B.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
C.該客戶要求將調(diào)查所涉及賬戶之外的其他賬戶資金轉(zhuǎn)往境外
D.該客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往某外籍人士的境內(nèi)賬戶

3.單項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組(FATF)的40條反洗錢建議提出()

A.金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
B.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)客戶,金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
C.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶,金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。
D.對(duì)于實(shí)施銀行保密法的國(guó)家,金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶或明顯以假名設(shè)立的賬戶。

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)的40條反洗錢建議以下說(shuō)法正確的是()

A.不能允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶的身份驗(yàn)證。
B.對(duì)于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶,可以允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶的身份驗(yàn)證。
C.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下,各國(guó)可以決定由法律確定金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶身份識(shí)別措施。
D.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下,各國(guó)可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶身份識(shí)別措施。

5.單項(xiàng)選擇題最早將客戶身份識(shí)別制度作為反洗錢措施的是什么?()

A.聯(lián)合國(guó)禁毒公約。
B.金融行動(dòng)特別工作組(FATF)40項(xiàng)建議。
C.巴塞爾委員會(huì)的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢的聲明》。
D.美國(guó)《銀行保密法》

最新試題

金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢義務(wù)過(guò)程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心及()報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的,由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司收到涉嫌()的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別,有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素,劃分客戶()等級(jí)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)要求其境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)在駐在國(guó)家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關(guān)要求,駐在國(guó)家(地區(qū))有更嚴(yán)格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國(guó)家(地區(qū))的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但駐在國(guó)家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機(jī)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向()報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開(kāi)展資金交易的監(jiān)測(cè)分析,采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測(cè)分析的數(shù)據(jù)需求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),人民銀行檢查人員不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心,依法履行的職責(zé)不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題