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金融機構應按照客戶的特點或者賬戶的屬性,并考慮地域、業(yè)務、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素,劃分客戶()等級。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容()。
自然人客戶的“身份基本信息”包含客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、()、聯(lián)系方式,身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限。()
金融機構發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的,應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構提交可疑交易報告,并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內()。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時,分支機構應在()個工作日內向當?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當?shù)乇O(jiān)管機構對備案時間有特殊要求,以當?shù)乇O(jiān)管機構要求為準。
反洗錢是金融機構的()義務,金融機構要明細各條線(部門)和各類人員的反洗錢職責,特別是要積極發(fā)揮業(yè)務條線(部門)在了解客戶方面的基礎性作用,避免反洗錢工作職責的空洞化。
金融機構在履行反洗錢義務過程中,發(fā)生涉嫌犯罪的,應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及()報告。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。
金融機構及其分支機構未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的,由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予()。