A.有價單證的發(fā)售或簽發(fā)堅持先收款后辦理的原則
B.進行銷號控制
C.有價單證出現(xiàn)多頁、缺頁、錯號等情況時，領(lǐng)用單位將差錯部分留查，不得發(fā)售使用，并及時向一級分行反映，由一級分行統(tǒng)一向總行報告后，根據(jù)總行意見做相應(yīng)處理。
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A.應(yīng)在錄像監(jiān)控可視范圍內(nèi)進行領(lǐng)繳與交接。
B.雙方應(yīng)當(dāng)面清點，認真核對交接實物的種類、數(shù)量及號碼，并及時完成系統(tǒng)操作
C.領(lǐng)繳與交接時，發(fā)現(xiàn)印制錯誤，應(yīng)停止領(lǐng)繳與交接，并向上級行報告，查明原因后按上級行指示處理。
D.柜員向大庫領(lǐng)繳憑證，兩名庫管員和該柜員應(yīng)同時在場，需第三人監(jiān)交。如果該領(lǐng)繳柜員是庫管員，需要第三人監(jiān)交
A.現(xiàn)金
B.印章
C.雙人申領(lǐng)，專車押運
D.主管申領(lǐng)，專車押運
A.種類
B.數(shù)量
C.號碼
D.封包日期
A.3個工作日（不含）
B.3個工作日（含）
C.第三人（運營人員）
D.運營經(jīng)理或內(nèi)控經(jīng)理
A.各級憑證庫實行雙人管庫。
B.在營業(yè)時間臨時離崗，保管人應(yīng)將有價單證及重要空白憑證鎖入抽屜、保險柜或尾箱妥善保管
C.午休時，應(yīng)將有價單證及重要空白憑證鎖入抽屜、保險柜或尾箱妥善保管。
D.非臨時離崗或營業(yè)結(jié)束時，保管人需對有價單證及重要空白憑證進行賬實核對
E.各級憑證庫的庫管員應(yīng)對當(dāng)日有出入庫發(fā)生的憑證種類進行賬實核對，每季至少進行一次全面核對
最新試題
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
遠程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進行核實，如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址
遠程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果，不再重復(fù)進行已完成的客戶身份識別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
客戶申請保管箱服務(wù)時，各機構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件
各機構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)