A.ATM管理員崗位輪換。主要表現(xiàn)為對(duì)同一臺(tái)自助設(shè)備，A、B崗未定期輪換，長(zhǎng)期由相同的兩名鈔箱管理員加鈔、取鈔
B.加鈔配鈔。主要表現(xiàn)為ATM加鈔配鈔時(shí)只有一名鈔箱管理員進(jìn)行操作
C.吞沒卡處理。主要表現(xiàn)為吞沒卡未入“代保管有價(jià)值品”表外科目核算，超過規(guī)定時(shí)間未領(lǐng)取的，未按照相關(guān)規(guī)定處理
D.長(zhǎng)短款處理。主要表現(xiàn)為ATM長(zhǎng)短款未及時(shí)處理
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A.看企業(yè)法定代表人、經(jīng)辦人及企業(yè)網(wǎng)上銀行操作人員的身份證件與聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中的照片是否相符
B.看企業(yè)簽章與銀行預(yù)留印鑒是否相符
C.看是否有法人授權(quán)委托書
D.看委托書簽章是否齊全
A. 客戶資料。主要表現(xiàn)為個(gè)人客戶身份證件虛假、法人客戶資料或印鑒虛假、無授權(quán)代理委托書或他人冒充個(gè)人、企業(yè)客戶辦理注冊(cè)、變更和注銷網(wǎng)銀、電話銀行等業(yè)務(wù)
B. 電子銀行服務(wù)協(xié)議的簽訂。主要表現(xiàn)為銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)未與客戶簽訂《電子銀行服務(wù)協(xié)議》或柜員注冊(cè)內(nèi)容與《電子銀行服務(wù)協(xié)議》不一致
C. 落地業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為受理行未配備落地業(yè)務(wù)復(fù)核人員或復(fù)核人員未對(duì)落地業(yè)務(wù)進(jìn)行復(fù)核
D. 落地業(yè)務(wù)撤單。主要表現(xiàn)為銀行人員在客戶沒有主動(dòng)提出撤單的情況下隨意進(jìn)行撤消操作，客戶申請(qǐng)撤單未提交書面撤單申請(qǐng)書，書面撤單申請(qǐng)書無客戶簽字、簽章，申請(qǐng)書未隨傳票裝訂或申請(qǐng)書遺失
A.催收工作計(jì)劃
B.催收考核機(jī)制
C.催收臺(tái)賬
D.催收?qǐng)?bào)告
A.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿，現(xiàn)場(chǎng)查看專夾保管的掛失資料，看掛失資料中是否有掛失申請(qǐng)書、客戶身份證復(fù)印件、聯(lián)網(wǎng)核查信息資料等；看掛失申請(qǐng)書中需客戶填寫的選項(xiàng)是否填寫完整，聯(lián)網(wǎng)核查資料顯示照片與客戶身份證復(fù)印件是否一致，如果聯(lián)網(wǎng)核查不一致，是否有其他有效身份證明做佐證
B.針對(duì)款項(xiàng)已被支取而受理了客戶的掛失申請(qǐng)，要調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿，查詢相應(yīng)客戶賬戶明細(xì)，看賬戶凍結(jié)情況
C.調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿，看掛失后補(bǔ)發(fā)存單（折）等是否相隔滿七天（借記卡除外）
D.借記卡掛失、換卡業(yè)務(wù)檢查要通過調(diào)閱ABIS系統(tǒng)掛失登記簿，調(diào)閱《特殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表》和ABIS系統(tǒng)中3093交易查詢結(jié)果核對(duì)，看《特殊業(yè)務(wù)信息核對(duì)表》問題解答情況
A.個(gè)人賬戶開戶。主要表現(xiàn)為個(gè)人客戶利用偽造的身份證件辦理開戶
B.個(gè)人存、取款。主要表現(xiàn)為交易成功，客戶未在記賬憑證上簽字確認(rèn)
C.無折/無卡存款。主要表現(xiàn)為客戶辦理無折/卡存款時(shí)，沒有填寫存款憑條，之后客戶對(duì)存款金額等內(nèi)容提出異議
D.單位存、取款業(yè)務(wù)。主要表現(xiàn)為柜員將單位存入現(xiàn)金、匯入款項(xiàng)或匯出款項(xiàng)轉(zhuǎn)入自己控制賬戶，之后滾動(dòng)挪用客戶資金
最新試題
下列類別風(fēng)險(xiǎn)的控制要點(diǎn)描述正確的有（）。
檢查電子銀行開戶資料時(shí)，對(duì)于企業(yè)客戶資料應(yīng)（）。
網(wǎng)上銀行、電話銀行、手機(jī)銀行業(yè)務(wù)檢查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素有（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理檢查電子銀行轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)關(guān)注（），看是否有復(fù)核人員復(fù)核。
在RCSA實(shí)施過程中，調(diào)查問卷的運(yùn)用較多，一份合格的調(diào)查問卷應(yīng)滿足哪些標(biāo)準(zhǔn)（）。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點(diǎn)，說法正確的是（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。
險(xiǎn)經(jīng)理在檢查信用卡領(lǐng)用環(huán)節(jié)時(shí)，應(yīng)檢查（）。
根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有（）。
RCSA實(shí)施之前，應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括（）。