A.補錄清單
B.錯誤數據清單
C.業(yè)務狀況表
D.業(yè)務傳票及相關業(yè)務資料
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A.網點主任
B.支行行長
C.反洗錢工作主管部門負責人
D.二級分行行長
A.1次
B.2次或2次以上
C.3次或3此以上
D.5次或5此以上
A.3
B.5
C.7
D.10
A.1個工作日內
B.2個工作日內
C.3個工作日內
D.5個工作日內
A.負責本級行及所轄機構的數據監(jiān)測、數據應用和對外報告
B.負責有關數據下載打印并向國家有關部門報告
C.協(xié)助國家有關部門對資金交易賬戶進行核查并進行登記
D.營業(yè)機構數據補錄情況的確認
最新試題
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。
根據《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內容之一。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。