多項選擇題下列應(yīng)專夾保管的反洗錢檔案包括（）.

A.反洗錢黑名單
B.反洗錢數(shù)據(jù)補錄清單
C.AMLS用戶組維護申請表
D.AMLS系統(tǒng)用戶維護申請表


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1.多項選擇題下列（）是反洗錢信息管理系統(tǒng)（AMLS）網(wǎng)點操作員的職責。

A.本機構(gòu)數(shù)據(jù)補錄情況的確認
B.本機構(gòu)數(shù)據(jù)的補錄
C.本機構(gòu)零報告制度的執(zhí)行
D.查詢黑名單及相關(guān)信息

2.多項選擇題下列（）是反洗錢信息管理系統(tǒng)（AMLS）普通用戶。

A.黑名單錄入員
B.綜合報告員
C.網(wǎng)點報告員
D.網(wǎng)點操作員

3.單項選擇題按照總行《中國農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識別操作規(guī)程》要求，對未在農(nóng)業(yè)銀行開立賬戶的客戶提供一定額度以上人民幣現(xiàn)金匯款業(yè)務(wù)，應(yīng)當通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核對客戶有效身份證件，這里的“一定額度”是指（）。

A.單筆金額5000元（含）以上或者外幣等值500美元（含）以上一次性
B.單筆金額1萬元（含）以上或者外幣等值1000美元（含）以上一次性
C.單筆金額2萬元（含）以上或者外幣等值2000美元（含）以上一次性
D.單筆金額5萬元（含）以上或者外幣等值5000美元（含）以上一次性

4.單項選擇題單筆人民幣（）以上的現(xiàn)金存款業(yè)務(wù)，應(yīng)當核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件。

A.1萬元（不含）
B.5萬元（不含）
C.5萬元（含）
D.10萬元（含）

5.單項選擇題在進行自然人客戶身份識別時，（）不能作為有效身份證件。

A.居民身份證
B.臨時居民身份證
C.駕駛證
D.武裝警察身份證

最新試題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型：判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

題型：判斷題

內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。

題型：判斷題

重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨立董事許可。

題型：判斷題

農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題

農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。

題型：判斷題

查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。

題型：判斷題

內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。

題型：判斷題