單項選擇題根據(jù)巴塞爾委員會關于合規(guī)的咨詢文件，董事會和高級管理層應當提倡這樣一種組織文化，它通過行動和言語建立起（）在從事銀行業(yè)務活動時都將遵守法律、規(guī)則和標準的預期。

A、高級管理人員
B、各級管理層
C、法律與合規(guī)部門
D、所有員工（包括高級管理層）


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1.單項選擇題全行任何員工均有權向各級法律與合規(guī)部門提出書面合規(guī)意見、建議或投訴，采取的方式（）。

A、必須是署名
B、必須是匿名
C、必須是直接
D、可以是直接或間接，署名或匿名

2.單項選擇題合規(guī)工作的外部性是指，法律與合規(guī)部門是銀行與（）的接口。

A、外部法律環(huán)境
B、內(nèi)部規(guī)章制度
C、內(nèi)、外部法律環(huán)境
D、內(nèi)、外部規(guī)章制度

3.單項選擇題合規(guī)建設的四個關鍵方面不包括（）。

A、完善合理的規(guī)章制度
B、獨立有序的組織機構
C、及時有效的培訓
D、形式多樣的市場調(diào)研

4.單項選擇題各級法律與合規(guī)部門有權對本行各部門的規(guī)章制度和操作流程的（）情況進行監(jiān)督檢查。

A、合規(guī)性、充分性和完善性
B、合規(guī)性、可行性和完善性
C、合規(guī)性、充分性和保密性
D、公開性、充分性和完善性

5.單項選擇題對于嚴格按照授信業(yè)務流程及有關法規(guī)，在授信業(yè)務流程各個環(huán)節(jié)都勤勉盡職地履行職責的授信工作人員，授信一旦出現(xiàn)問題，（）。

A、一律不再追究相關責任
B、可視情況免除相關責任
C、不區(qū)分具體情況一律嚴肅追究責任
D、一律責任減半

最新試題

貸款展期的，其利率按照展期日展期期限所對應的貸款利率來確定，即展期多久，按照展期日對應的利率確定展期貸款利率。

題型：判斷題

貸款按照期限可以分為短期貸款、中期貸款和長期貸款，其中中期貸款是指貸款期限在1年以上（含1年）5年以下（含5年）的貸款。

題型：判斷題

超過訴訟時效期間，借款人在銀行發(fā)出的催收通知單上簽字，該借款合同關系受到法律保護。

題型：判斷題

以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，是否構成犯罪（）

題型：單項選擇題

在訂立合同時顯失公平的，當事人一方有權請求人民法院或者仲裁變更或者撤銷。

題型：判斷題

銀行業(yè)金融違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理或者其省一級派出有權采取的監(jiān)管措施包括（）

題型：多項選擇題

銀行業(yè)金融變更持有資本總額或者股份總額達到規(guī)定比例以上的股東的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理應當對股東的資金來源、財務狀況、資本補充能力和誠信狀況進行審查。

題型：判斷題

下列關于合同效力的哪些說法是正確的（）

題型：多項選擇題

以欺騙手段取得銀行或者其他金融哪些業(yè)務，給銀行或者其他金融造成重大損失或者有其他嚴重情節(jié)的，構成犯罪（）

題型：多項選擇題

銀行業(yè)監(jiān)督管理根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列哪些措施進行現(xiàn)場檢查（）

題型：多項選擇題