單項(xiàng)選擇題市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作，下列哪一項(xiàng)不屬于其在問責(zé)方面主要履行的職責(zé)？（）

A.決定是否啟動(dòng)問責(zé)程序
B.審議調(diào)查報(bào)告
C.作出處理決定
D.合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)防范優(yōu)先的原則
B.實(shí)事求是、有錯(cuò)必究的原則
C.問責(zé)與整改相結(jié)合的原則
D.教育與懲戒相結(jié)合的原則

2.單項(xiàng)選擇題（）是指對(duì)市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動(dòng)。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
B.合規(guī)問責(zé)
C.合規(guī)審查
D.誠信舉報(bào)制度

3.單項(xiàng)選擇題下列哪一項(xiàng)不屬于誠信舉報(bào)可采用的方式？（）

A.電子郵件
B.電話
C.直面談話
D.傳真

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)部在審查過程中，有權(quán)要求送審部門提供必要的補(bǔ)充資料。如果送審部門無法提供全部所需資料，審查人員僅以所送材料為依據(jù)出具（）。

A.合規(guī)審查意見
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.合規(guī)工作報(bào)告

最新試題

合規(guī)工作的執(zhí)行，是市聯(lián)社所有單位（部門）及其員工的職責(zé)工作，其主要內(nèi)容包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門審查意見僅對(duì)被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。

題型：判斷題

市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。

題型：判斷題

合規(guī)問責(zé)的信息來源有哪些？

題型：問答題

下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則，根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

題型：判斷題

在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社，由市聯(lián)社作出最終決定。

題型：判斷題

問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報(bào)告決定不予追究責(zé)任的，應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對(duì)象。

題型：判斷題

處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù)，并告知被問責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

題型：判斷題

規(guī)章制度定期審查是指對(duì)已制訂的規(guī)章制度在實(shí)施過程中的合規(guī)性審查。

題型：判斷題