您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.居民戶口簿
B.銀行卡
C.有效期內(nèi)的護照
D.戶籍所在地公安機關出具的身份證明文件原件
A.質(zhì)押標的證券市值下跌，須按約定提前購回、補充質(zhì)押標的證券或采取其他約定方式提高履約保障比例的風險。
B.標的證券處于質(zhì)押狀態(tài)，融入方無法賣出或另作他用，融入方可能承擔因證券價格波動而產(chǎn)生的風險。
C.質(zhì)押標的證券發(fā)生跨市場吸收合并等情形，融入方面臨提前購回的風險。
D.融入方違約，根據(jù)約定質(zhì)押標的證券可能被處置的風險
A.機構
B.人員
C.信息
D.賬戶
最新試題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
股票質(zhì)押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。