您可能感興趣的試卷
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A.發(fā)放貸款程序的合規(guī)性
B.貸款手續(xù)的合法性
C.貸款項目的可行性
D.貸款項目的效益性
E.貸款整體的風(fēng)險性
A.債務(wù)人
B.保證人
C.第三人
D.債權(quán)人
A.法院
B.仲裁機構(gòu)
C.檢察院
D.公安機關(guān)
A.規(guī)范抵入
B.合理定價
C.妥善保管
D.及時處置
E.減少損失
最新試題
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
銀行合規(guī)管理部門享有與銀行任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標》，流動性比例衡量商業(yè)銀行流動性的總體水平，不應(yīng)低于（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴格對違規(guī)行為的責(zé)任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經(jīng)營管理流程，適時修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
銀行（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。
董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
操作風(fēng)險管理政策的主要內(nèi)容有（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應(yīng)（）。
最高額抵押指的是什么？