A.超越授權
B.減程序操作
C.逆程序操作
D.執(zhí)行授權流于形式
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A.不執(zhí)行制度
B.在執(zhí)行中進行變通
C.提出合理化建議
D.請求上級機構進行解釋和指導
A.堵截
B.熟視無睹
C.檢舉
D.別人的行為與我無關
E.抵制
A.擅自在其他經(jīng)濟實體中兼職
B.經(jīng)批準兼職但領取兼職工資
C.參與有償中介或代理活動
D.以自己名義,在工商部門注冊登記企業(yè)
E.在他人的公司中投資入股。
A.未經(jīng)授權在公眾網(wǎng)發(fā)布新產(chǎn)品研發(fā)規(guī)劃
B.在客戶營銷過程中談論尚屬保密范圍的信息
C.未經(jīng)批準以建設銀行員工名義在微博上發(fā)布理財產(chǎn)品消息。
D.接受外單位的業(yè)務咨詢向其傳送有關財務數(shù)據(jù)
A.虛構交易量
B.未按會計制度記載業(yè)務
C.設立小金庫
D.人為調節(jié)數(shù)據(jù)
最新試題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
合規(guī)檢查應以()為依據(jù)。