A.遇節(jié)假日，營業(yè)機構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務部門安排核查人員非現(xiàn)場值班，保證聯(lián)系通暢，及時核查反饋。
C.監(jiān)測人員初步分析判斷存在重大風險隱患時，應立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測信息按照其發(fā)布路徑進行反饋，如同時發(fā)送上下級機構(gòu)核查的，先由下一級機構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級業(yè)務管理部門審核后再反饋監(jiān)測人員。
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A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務
B.證券系統(tǒng)
C.個貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)
A.實時獲取營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測規(guī)則及參數(shù)，對可疑和違規(guī)交易信息進行實時預警
C.由監(jiān)測人員及時處理
D.稽核人員也可處理
A.以營業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務數(shù)據(jù)和會計憑證電子影像為基礎
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預警信息
C.由稽核人員實現(xiàn)預警信息處理
D.監(jiān)測人員及時發(fā)送
A.嚴格執(zhí)行有關保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播
A.妥善保管自身的用戶名和密碼
B.按月更換密碼
C.不得交由其他無權(quán)用戶使用
D.不受限制
最新試題
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。