A、因業(yè)務(wù)檔案檔案管理混亂（如記錄涂改、丟失等），造成嚴(yán)重不良后果的。
B、公司存款指標(biāo)考核掛鉤個(gè)人績(jī)效及崗位
C、未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送臨時(shí)性調(diào)研材料，導(dǎo)致外部監(jiān)管部門經(jīng)濟(jì)處罰
D、客戶單日累計(jì)超限額提鈔業(yè)務(wù)，且未提供相關(guān)證明材料
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A、違反授信審查規(guī)定，主觀故意忽視重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
B、未回避關(guān)系人貸款審批流程的
C、未及時(shí)發(fā)起分類動(dòng)態(tài)調(diào)整
D、在客戶信用等級(jí)的評(píng)定和債務(wù)承受額的核定過程中存在主觀故意或過失，高評(píng)信用等級(jí)、擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)承受額，誤導(dǎo)后續(xù)授信審查及決策的；
A、會(huì)計(jì)、柜臺(tái)業(yè)務(wù)制度執(zhí)行不到位（未按照ATM鑰匙和密碼分管原則執(zhí)行雙人操作，未按規(guī)定妥善保管ATM的鑰匙和密碼（含備用））
B、客戶單日累計(jì)超限額提鈔業(yè)務(wù)，且未提供相關(guān)證明材料
C、客戶當(dāng)日累計(jì)超限額手持外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯業(yè)務(wù)，且未提供相關(guān)證明材料
D、客戶適合度評(píng)估不規(guī)范。包括但不限于：未對(duì)衍生產(chǎn)品交易進(jìn)行客戶適合度評(píng)估；未對(duì)客戶適合度評(píng)估的合理性進(jìn)行及時(shí)復(fù)核。
A、貸前調(diào)查
B、信用評(píng)級(jí)
C、授信審批
D、小額貸款公司授信管理
A、增值稅發(fā)票8位流水號(hào)與密碼區(qū)流水號(hào)不符
B、多張發(fā)票密碼區(qū)內(nèi)容均相同
C、增值稅發(fā)票日期晚于貼現(xiàn)日期
D、增值稅發(fā)票要素不全
A、為不符合異地開戶條件的企業(yè)開立異地賬戶
B、為不符合要求的同一存款人開立多個(gè)專用賬戶
C、開戶資料填寫不完整
D、未認(rèn)真審核驗(yàn)資戶企業(yè)信息表上客戶填寫的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書的到期日與證明文件的到期日并確保一致；
最新試題
審核憑證及憑證記載要素是否符合相關(guān)規(guī)章制度要求是否滿足業(yè)務(wù)處理需要，重點(diǎn)包括以下內(nèi)容（）。
因電子驗(yàn)印系統(tǒng)故障等特殊原因，造成營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法使用電子驗(yàn)印的，應(yīng)急處理措施包括（）。
對(duì)于個(gè)人無卡無折存款業(yè)務(wù)，需憑（）辦理。
遠(yuǎn)程授權(quán)基本流程包括審核業(yè)務(wù)合規(guī)性、（）和確認(rèn)授權(quán)結(jié)果。
20210514版本上線的印鑒卡集中核驗(yàn)業(yè)務(wù)，COS_T錄入修改環(huán)節(jié)處理正確的是（）。
以下哪些手續(xù)要在監(jiān)控下進(jìn)行？（）
對(duì)封存保管的印鑒卡片，日常需檢查核對(duì)內(nèi)容，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
“三化工程”的實(shí)施目標(biāo)是：應(yīng)用（）等技術(shù)，提升遠(yuǎn)程集中授權(quán)審核業(yè)務(wù)智能化和精細(xì)化管理水平，提高授權(quán)審核業(yè)務(wù)處理、監(jiān)控、評(píng)價(jià)管理等運(yùn)營(yíng)質(zhì)效。
無卡無折現(xiàn)金存入手工輸入證件號(hào)碼，以下哪些金額需審核戶主及代理人有效身份證件？（）
空白印鑒卡每套三張，且編號(hào)一致，分為（）。