多項(xiàng)選擇題案防合規(guī)培訓(xùn)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)專門(mén)進(jìn)行合規(guī)及安防教育內(nèi)容的有培訓(xùn)記錄的培訓(xùn),不包括()

A、宣傳折頁(yè)
B、短信
C、橫幅
D、轉(zhuǎn)培訓(xùn)


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1.多項(xiàng)選擇題涉訴費(fèi)用包括()等。

A、訴訟費(fèi)用
B、訴訟相關(guān)的律師費(fèi)
C、執(zhí)行費(fèi)
D、保全費(fèi)

2.多項(xiàng)選擇題本機(jī)構(gòu)涉訴案件數(shù)量是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為()的案件數(shù)量之和。

A、原告向法院起訴
B、原告應(yīng)訴
C、被告應(yīng)訴
D、訴訟中以第三人身份參與訴訟

3.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部紀(jì)律處分人數(shù)包括因違規(guī)行為被警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、開(kāi)除、待崗、()總數(shù)。

A、責(zé)令辭職或引咎辭職
B、免職(解聘)
C、留用查看
D、解除勞動(dòng)(務(wù))合同人員

4.單項(xiàng)選擇題因違規(guī)被處理及責(zé)任追究人數(shù),包括受處理的直接經(jīng)辦人員和被責(zé)任追究的()人數(shù)。

A、經(jīng)辦人員
B、復(fù)核人員
C、授權(quán)人員
D、相關(guān)管理人員

5.多項(xiàng)選擇題舉報(bào)包括()提供違規(guī)線索的舉報(bào)。

A、上級(jí)行
B、內(nèi)部
C、外部
D、下級(jí)行

最新試題

為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務(wù)時(shí),必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務(wù)處理,必須按照先記賬、后審核的程序操作。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)通存通兌業(yè)務(wù)只有全國(guó)轄域范圍。

題型:判斷題

個(gè)人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。

題型:判斷題

在個(gè)人通存通兌業(yè)務(wù)中,當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯(cuò)賬,發(fā)起的補(bǔ)正交易受一天累計(jì)取現(xiàn)不超過(guò)20萬(wàn)元的限制。

題型:判斷題

同一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí),如之前已對(duì)該名客戶進(jìn)行過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對(duì)其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)科技部門(mén)應(yīng)對(duì)使用計(jì)算機(jī)處理會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤(pán)、硬盤(pán)等電子介質(zhì)進(jìn)行整理,并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境,妥善保管,其保管期限與歸檔方法與紙制會(huì)計(jì)檔案相同。

題型:判斷題

辦理跨法人機(jī)構(gòu)換折時(shí),受理機(jī)構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應(yīng)同時(shí)出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。

題型:判斷題

撤銷內(nèi)部賬戶時(shí),省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門(mén)簽署的銷戶申請(qǐng)或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要,經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷。

題型:判斷題

對(duì)于因銀行卡、ATM、POS錯(cuò)賬等原因需要省、市(縣、區(qū))兩級(jí)清算中心通過(guò)內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的,業(yè)務(wù)主管部門(mén)、清算中心及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照錯(cuò)賬處理流程進(jìn)行調(diào)賬處理,并跟進(jìn)業(yè)務(wù)辦理情況。

題型:判斷題