單項選擇題高級管理層應(yīng)當(dāng)有效管理本機構(gòu)案件風(fēng)險，（）是案防制度制定和執(zhí)行的第一責(zé)任人。

A、分管行長（或分管總經(jīng)理）
B、一線員工
C、行長（或總經(jīng)理等）
D、內(nèi)控人員


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2.單項選擇題未設(shè)董事會的銀行業(yè)金融機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由（）履行董事會的有關(guān)案防工作職責(zé)。

A、經(jīng)營決策機構(gòu)
B、行長
C、總經(jīng)理
D、合規(guī)委員會

5.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)追究案發(fā)層級機構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任，并對其上一級（）作出責(zé)任認定，根據(jù)責(zé)任認定情況進行問責(zé)。

A、涉案條線部門負責(zé)人
B、機構(gòu)分管負責(zé)人
C、機構(gòu)主要負責(zé)人
D、其他案件責(zé)任人員

最新試題

各農(nóng)合機構(gòu)會計管理部門應(yīng)指定專人負責(zé)審核各分支機構(gòu)非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請，確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。

題型：判斷題

在個人通存通兌業(yè)務(wù)中，當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯賬，發(fā)起的補正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。

題型：判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實時業(yè)務(wù)不分場次實時轉(zhuǎn)發(fā)。

題型：判斷題

受理機構(gòu)代開戶機構(gòu)成功辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后，客戶與開戶機構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。

題型：判斷題

省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時應(yīng)指定專人保管，做好登記、交接手續(xù)，并將印模原件報備農(nóng)信銀中心。

題型：判斷題

農(nóng)合機構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員，工作時必須持證上崗，在收繳假幣時馬上出示，并接受客戶監(jiān)督。

題型：判斷題

辦理跨法人機構(gòu)換折時，受理機構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應(yīng)同時出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。

題型：判斷題

各農(nóng)合機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時，應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。

題型：判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù)，省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構(gòu)會計基本制度的要求，嚴格按照業(yè)務(wù)要求開設(shè)，不得多頭、擅自開設(shè)內(nèi)部賬戶。

題型：判斷題