A、合規(guī)委員會
B、承擔合規(guī)管理職責的專門委員會
C、風險管理委員會
D、內(nèi)部控制委員會
您可能感興趣的試卷
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A、人員數(shù)量
B、業(yè)務復雜程度
C、資產(chǎn)規(guī)模
D、風險管理
A、銀監(jiān)會
B、人民銀行
C、銀監(jiān)會派出機構(gòu)
D、人民銀行派出機構(gòu)
A、銀行業(yè)金融機構(gòu)
B、客戶資金
C、其他財產(chǎn)權(quán)益
D、人身生命
A、產(chǎn)品報備
B、案防工作
C、高管人員
D、內(nèi)控水平
A、監(jiān)督檢查
B、業(yè)務操作
C、授權(quán)管理
D、內(nèi)部控制
最新試題
跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務，省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務。
辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務過程中，因受理機構(gòu)出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時，開戶機構(gòu)有權(quán)追究受理機構(gòu)的責任。
個人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務各機構(gòu)應設(shè)置相應限額。
各農(nóng)合機構(gòu)會計管理部門應指定專人負責審核各分支機構(gòu)非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請，確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。
為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務控制，經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務時，必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務處理，必須按照先記賬、后審核的程序操作。
各農(nóng)合機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時，應根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。
對不符合條件代辦跨法人機構(gòu)更換存折的業(yè)務，受理機構(gòu)嚴禁將原因告知客戶，但應建議客戶返回開戶機構(gòu)辦理。
農(nóng)合機構(gòu)科技部門應對使用計算機處理會計核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進行整理，并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境，妥善保管，其保管期限與歸檔方法與紙制會計檔案相同。
同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務時，如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查，且其身份信息未變，則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。
農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務包括電子匯兌業(yè)務、通存通兌業(yè)務、銀行匯票業(yè)務及個人支票業(yè)務。