A.投資經(jīng)驗
B.風險承受能力
C.資產(chǎn)配置情況
D.資金來源情況
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基于基金銷售適用性中的全面性原則，基金銷售機構應當將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)包括（）。
Ⅰ、了解并評價基金管理人或產(chǎn)品發(fā)起人。
Ⅱ、了解并評價基金產(chǎn)品或基金相關產(chǎn)品。
Ⅲ、了解并評價基金投資人。
Ⅳ、了解并評價基金托管人。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.優(yōu)先性原則、穩(wěn)健性原則
B.客觀性原則、安全性原則
C.全面性原則、及時性原則
D.成長性原則、專業(yè)性原則
A.基金銷售的規(guī)模
B.銷售機構的客戶數(shù)量
C.銷售機構的銷售成本
D.銷售基金的保有量
A.采用獎勵基金的方法進行激勵
B.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
C.采取抽獎的方式進行基金銷售
D.對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠
A.基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定雙方銷售費用的分成比例
B.基金銷售機構在銷售基金管理人的基金產(chǎn)品后，與基金管理人簽訂銷售補充協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
C.基金銷售機構應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用
D.未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人與銷售機構不得對不同投資人適用不同費率
最新試題
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠實守信要求的是（）。
某基金管理人勤勉盡責地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務所簽署民事訴訟委托代理服務協(xié)議。關于法律訴訟費用承擔主體，以下描述正確的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
以下不屬于基金上市交易公告書應披露的事項是（）。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。