單項選擇題根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定，下列對要約收購的表述中，不正確的是（）。

A.收購人在要約收購期內(nèi)，不得賣出被收購上市公司的股票
B.在收購要約約定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi)，收購人不得變更收購要約；但是出現(xiàn)競爭要約的除外
D.在要約收購期限屆滿前5個交易日內(nèi)，預受股東不得撤回其對要約的接受


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1.問答題

甲上市公司（本題下稱“甲公司”）因重大重組，擬向控股股東A企業(yè)等8個特定對象（均為甲公司的前10名股東）非公開發(fā)行股票8000萬股。中國證監(jiān)會于2010年8月受理了甲公司的申報材料，該申報材料披露了以下相關(guān)信息：
（1）發(fā)行價格擬訂為定價基準日前20個交易日公司股票均價的80％。
（2）控股股東A企業(yè)認購的股份，自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后才可以轉(zhuǎn)讓。
（3）甲公司2009年度的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告。
（4）2006年甲公司增發(fā)新股募集的資金30000萬元被控股股東A企業(yè)占用，至今尚未償還。
（5）2010年2月，甲公司現(xiàn)任董事陳某在任期期間因違規(guī)拋售所持甲公司股票被上海證券交易所公開譴責。2009年2月，甲公司現(xiàn)任董事會秘書張某因違規(guī)行為受到中國證監(jiān)會的行政處罰。
（6）本次發(fā)行由甲公司自行銷售。
要求：
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，分別回答下列問題：
（1）根據(jù)本題要點（1）所提示的內(nèi)容，甲公司擬訂的發(fā)行價格是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并說明理由。
（2）根據(jù)本題要點（2）所提示的內(nèi)容，控股股東A企業(yè)認購股份的轉(zhuǎn)讓時間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并說明理由。
（3）根據(jù)本題要點（3）所提示的內(nèi)容，甲公司2009年度的財務報表被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告，是否對本次非公開發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。
（4）根據(jù)本題要點（4）所提示的內(nèi)容，甲公司募集資金被控股股東A企業(yè)占用的事實是否對本次非公開發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。
（5）根據(jù)本題要點（5）所提示的內(nèi)容，董事陳某、董事會秘書張某的行為是否對本次非公開發(fā)行的批準構(gòu)成實質(zhì)性障礙？并說明理由。
（6）根據(jù)本題要點（6）所提示的內(nèi)容，發(fā)行方式是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并說明理由。
2.多項選擇題某上市公司因重大重組，擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，不得非公開發(fā)行股票的有（）

A．上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除
B．上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔保且尚未解除
C．上市公司最近1年及最近一期財務報表被注冊會計師出具了保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
D．上市公司現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

3.多項選擇題下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，不符合證券法律制度規(guī)定的有（）

A．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B．發(fā)行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票的均價
C．募集資金須存放于公司董事會決定的專項賬戶
D．除金融類企業(yè)外，不得將募集資金直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務的公司

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的有（）。（2008年）

A．發(fā)行對象不得超過200人
B．發(fā)行價格不得低于市場交易價格
C．控股股東認購的股份36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D．非控股股東認購的股份在12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

5.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列有關(guān)上市公司非公開發(fā)行股票的表述中，正確的是（）。

A.發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%
B.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.發(fā)行對象不得超過200人
D.發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售