不定項選擇關于上市公司向原股東配售股份(配股)的條件，闡述正確的是（）。

A．擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B．控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C．采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D．上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為


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1.不定項選擇關于上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是（）。

A．最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者為計算依據(jù)
B．除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形
C．發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價
D．上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性

2.不定項選擇為適應不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，以便發(fā)行申請人選擇，分別是（）。

A．要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，并且持續(xù)增長
B．要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于2000萬元，并且持續(xù)增長
C．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%
D．要求最近1年盈利，并且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于200

3.不定項選擇上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉換債券，必須滿足的務件包括（）。

A．公司最近1期末經(jīng)宙計的總資產(chǎn)不少于人民幣15億元
B．最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
D．發(fā)型后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50%，預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

4.不定項選擇關于上市公司非公開發(fā)行股票應符合條件的描述，正確的是（）。

A．發(fā)行價格不低于定價基準日前30個交易日公司股票均價的90%
B．本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起12個月內(nèi)不得轉讓：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉讓
C．募集資金使用符合規(guī)定
D．本次發(fā)行導致上市公司控股權發(fā)生變化的，還應當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不得超過10名

5.不定項選擇創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（）。

A．為非上市中小型高新技術股份公司提供股份轉讓服務，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所
B．解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題
C．在風險投資機制中的作用，即承擔風險資本，的退出窗口作用
D．作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用