A．中信證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．海通證券公司
D．華泰證券公司
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A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．必要的工作條件
D．調(diào)查權(quán)
A．10
B．15
C．20
D．30
A．1
B．2
C．3
D．5
A．持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
A．50
B．60
C．70
D．80
最新試題
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）