A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風險準備
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A．凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
A．在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B．證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C．在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
A．100，50
B．200，100
C．200，50
D．300，100
A．10
B．15
C．20
D．30
最新試題
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券公司應(yīng)當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風險資本準備。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司應(yīng)當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）