A．獨(dú)立性
B．知情權(quán)
C．調(diào)查權(quán)
D．必要的工作條件
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A．證券經(jīng)紀(jì)
B．經(jīng)營證券承銷與保薦
C．證券自營
D．證券資產(chǎn)管理
A．相對(duì)集中
B．權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C．高度集中
D．權(quán)責(zé)分離
A．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)
B．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會(huì)、董事會(huì)干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
最新試題
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行年檢制度。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
律師被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。（）