您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產的安全
B．開展業(yè)務需經監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C．證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D．業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
A．具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產不少于200萬元
C．資產評估機構依法設立并取得資產評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，并且每年不少于500萬元
A．證券中介機構包括證券經營機構和證券服務機構兩類
B．證券經營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構
C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準
A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能
D．通過有關專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經歷，或在證券監(jiān)管機構的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
最新試題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
證券公司經營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）