單項選擇題申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協會應當自收到申請之日起（）日內中國證監(jiān)會備：襄，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A．10
B．15
C．30
D．60


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1.多項選擇題證券投資者是（）。

A.證券發(fā)行市場的重要組成部分
B.資金的需求者和證券的供應者
C.以取得利息股息為目的而買人證券的機構和個人
D.包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團體等

2.單項選擇題證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由（）代扣代收。

A．中國證券登記結算有限責任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會

3.單項選擇題下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是（）。

A．降低非系統(tǒng)性風險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者
D．降低系統(tǒng)性風險

最新試題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，（）。

題型：單項選擇題

非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構成變相公開發(fā)行股票。I.網絡II.公開勸誘III.說明會IV.公告

題型：單項選擇題

期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉期貨保證金

題型：單項選擇題

根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數額在（）萬元以上的。

題型：單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

題型：單項選擇題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

題型：單項選擇題

證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限不得少于（）。

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題

投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于（），證券公司的人員數量不得超過（）。

題型：單項選擇題