單項選擇題我國《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷證券過程中，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務的，給予警告、沒收違法所得，可以并處（）的罰款。

A．10～30萬元
B．30～60萬元
C．20～60萬元
D．20～50萬元


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3.單項選擇題證券投資者保護基金公司的職責不包括（）。

A．籌集、管理和運作基金
B．依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C．監(jiān)測證養(yǎng)公司風險，參與證券公司風險處置工作
D．組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

4.單項選擇題從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。

A．降低系統(tǒng)性風險
B．保證證券市場的公平、效率和透明
C．保護投資者利益，讓投資者樹立信心
D．防止內(nèi)幕交易

5.單項選擇題（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A．基本信息
B．獎勵信息
C．警示信息
D．收入情況信息

最新試題

證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報（）備案。

題型：單項選擇題

證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施

題型：單項選擇題

證券金融公司應當在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費率

題型：單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型：單項選擇題

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為

題型：單項選擇題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

題型：單項選擇題

符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格

題型：單項選擇題

證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型：單項選擇題

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平

題型：單項選擇題

證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。I.介紹業(yè)務的范圍II.介紹業(yè)務對接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式

題型：單項選擇題