A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關事項
C．客戶股東賬戶中庫存證券種類和數量
D．客戶資金賬戶中的資金余額
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．證券交易所
B．證券交易的對象
C．證券經紀商
D．委托人
A．2
B．3
C．5
D．7
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．托管銀行
D．政策性銀行
A．證券經紀商是接受客戶委托，代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．與客戶是委托代理關系
C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣
D．承擔交易中的價格風險
A．可度量性
B．價值性
C．可接近性
D．差異性
最新試題
公司應設立信息技術委員會或類似機構，負責公司IT治理工作。信息技術委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術委員會履行職責和行使職權提供必要的制度和機制保障。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
禁止分支機構未經總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
證券公司建立健全客戶投訴制度，應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數據專線。
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。