A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議書》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．如實提供有關(guān)證件
B．了解交易風險，明確買賣方式
C．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
D．采用正確的委托手段
A．證券交易凈額結(jié)算
B．證券交易總額結(jié)算
C．貨銀對付
D．現(xiàn)收現(xiàn)付
A．選擇經(jīng)紀商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利
C．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護權(quán)
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應承擔賠償責任
D．證券經(jīng)紀商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商只承擔連帶賠償責任
A．證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行
B．指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶
C．客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理
D．指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況
最新試題
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
公司應設立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu)，負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責，公司管理層應為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。
對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
基金銷售機構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時，只需客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并做好后續(xù)風險提示工作即可。
建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度，保證客戶能夠隨時查詢證券經(jīng)紀人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀人信息提供給客戶。負責客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務活動。
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。