A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
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你可能感興趣的試題
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A.與他人串通,以事先約定的時間,價格和方式互相進行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券
A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
A.權(quán)證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券
最新試題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()
證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴格保密紀(jì)律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準(zhǔn)確、不完整的資料。()