A．業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
B．市場風(fēng)險的控制
C．操作風(fēng)險的控制
D．客戶信用風(fēng)險的控制
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你可能感興趣的試題
A．最新成交價；前收盤價
B．報盤價；開盤價
C．收盤價；平均價
D．前收盤價；報盤價
A．信用交易證券交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
B．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
C．在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，不需為每一客戶單獨開立信用賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
A．融資還款額
B．融資余額
C．融券賣出量
D．融券余額
A．對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使
B．證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利權(quán)益的處理
C．證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理
D．融券交易期間權(quán)益的處理
A．融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術(shù)手段進行實時監(jiān)控
B．業(yè)務(wù)集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
最新試題
下列關(guān)于客戶可以在線自助申請授信額度，說法正確的是（）。
客戶申請開通融資融券賬戶，其普通賬戶內(nèi)總資產(chǎn)100萬元，客戶申請總額度為150萬元，最終可為客戶發(fā)放的最大額度為（）萬元。
投資者融資買入或融券賣出的證券被調(diào)整出公司證券證券名單，原合約期限（）。
證券A總股本5億股，收盤價20元/股（總市值100億，折算率0.6），該客戶已將6億元市值的該證券轉(zhuǎn)入信用賬戶，該客戶近期想進行融資買入證券A，該證券融資保證金比例為100%，請問可以買入該證券的最大市值為（）。
以下關(guān)于保證金比例的描述正確的是（）。
融券開倉失敗的常見原因是（）。
當(dāng)信用賬戶內(nèi)有負債時，以下關(guān)于信用賬戶維持擔(dān)保比例與注冊制證券集中度指標(biāo)說法正確的是（）。
以下（）選項屬于融資融券特有的降低風(fēng)險的方式。
一般情況下，客戶信用賬戶無負債，注冊制證券單一證券持倉集中度最高可達（）。
一般情況下，客戶信用賬戶有負債，維保是240%，無漲跌幅限制的注冊制證券整體持倉集中度不得高于（）。