判斷題根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。目前，境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。（）

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1.多項選擇題證券結(jié)算風(fēng)險中的信用風(fēng)險具體包括（）。

A．買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險
B．賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險
C．結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險
D．證券臀記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險

2.多項選擇題證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險，根據(jù)成因大致可以分為（）。

A．宏觀政策風(fēng)險
B．法律風(fēng)險
C．結(jié)算銀行風(fēng)險
D．流動性風(fēng)險

3.多項選擇題根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。

A．結(jié)算參與人資格證書
B．法定代表人授權(quán)委托書
C．資金交收賬戶印鑒卡
D．指定收款賬戶授權(quán)書

4.多項選擇題按照證券類別和發(fā)行情況，可以將證券初始登記進(jìn)一步劃分為（）

A．基金募集登記
B．債券發(fā)行登記
C．權(quán)證發(fā)行登記
D．股份初始登記

5.多項選擇題證券交易從結(jié)算的時間安排來看，交收可以分為（）。

A．滾動交收
B．按月交收
C．會計日交收
D．按周交收

最新試題

證券交易的資金交收僅包括中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的資金交收這一"集中資金交收"環(huán)節(jié)。（）

題型：判斷題

證券交易的清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。（）

題型：判斷題

結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收是結(jié)算參與人（通常是證券公司）（）和客戶履行雙方證券交易合同的一部分。

題型：判斷題

結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險是操作風(fēng)險。（）

題型：判斷題

結(jié)算參與人應(yīng)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司預(yù)留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃的資金。（）

題型：判斷題

目前，通過證券交易所達(dá)成的交易大多采取雙邊凈額清算方式。（）

題型：判斷題

在面臨資金或證券交收違約時，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。（）

題型：判斷題

在集中證券交收和資金交收過程中，如結(jié)算參與人證券交收賬戶或資金交收賬戶余額不足以履行交收義務(wù)，則構(gòu)成交收違約。（）

題型：判斷題

清算與交收的原則有凈額清算原則、共同對手方制度、貨銀對付原則和分級結(jié)算原則。（）

題型：判斷題

針對操作風(fēng)險，不要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份。（）

題型：判斷題